獨立董事關(guān)于第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項的獨立意見

2018.06.14

西安通源石油科技股份有限公司獨立董事 

關(guān)于第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項的 

獨立意見

    根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的有關(guān)規(guī)定，作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會獨立董事，基于獨立判斷的相關(guān)立場，現(xiàn)就公司第六屆董事會第三十三次會議相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見：

    一、關(guān)于回購注銷部分限制性股票的的獨立意見 

     1、公司董事會對于因個人原因離職的激勵對象所持的已獲授但未解鎖的限制性股票，予以回購注銷的方案符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃》第十二章的相關(guān)規(guī)定。

     2、公司董事會對于本次回購注銷的限制性股票的回購注銷價格的調(diào)整方式和結(jié)果符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃》第十三章的相關(guān)規(guī)定。

    二、關(guān)于首次授予的限制性股票第一期解除限售相關(guān)事項的獨立意見

     1、公司董事會對于限制性股票的解鎖安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，且符合《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的要求。

     2、公司及列入本次解鎖名單的激勵對象已達成首次授予的限制性股票的第一期解鎖條件，公司為其進行解鎖符合相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

     綜上，我們一致同意按照調(diào)整后的價格對因個人原因離職的激勵對象所持的已獲授但未解鎖的限制性股票予以回購注銷。同時，我們一致同意公司為符合解鎖條件的 89 名激勵對象的所持的 263.1 萬股限制性股票辦理解除限售的相關(guān)事宜。

          獨立董事：曾一龍    趙超

                                                                                                                                                                      2018 年 6 月 14 日